重大行政处罚是指，人民日起被证监会实施行政处罚，或被其他行政部门实施认定为重大的行政处罚。

刑事处罚包括：银行9月公司涉嫌刑事犯罪的；员工在业务活动中涉嫌刑事犯罪且性质恶劣的；因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的，银行9月不接受公司白名单申请。

白名单证券公司涉嫌违法违规被立案调查的，下调立即暂停白名单的各项监管便利，但在相关调查结果确定前，暂不调出。

其他指标细化了子公司治理管控，金融机构金率单独设立的持牌子公司应满足与母公司一致的合规内控、金融机构金率风险管理受处罚情况等要求，并合并至母公司进行统一考量。

子公司未达到白名单标准的，外汇母公司不予纳入。

白名单券商有“好处”据悉，存款2021年5月，证监会发布了首批证券公司“白名单”。